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真相来了!时隔半年俄罗斯央行公布废除五家经纪商牌照真实原因

2019-06-28 17:04:30     牛牛财经

  2018年12月27日,俄罗斯中央银行(CBRF)强势介入当地监管市场,废除了Alpari Forex(艾福瑞)、Forex Club(福瑞斯)、Fix i*Trade、TrustForex和TeleTrade五家经纪商的外汇牌照,在没有进行详细说明具体情况之下,CBRF官网展示的信息表明,这几家经纪商已经多次违反了央行规定。CBRF还表示,这些经纪商要在2019年1月27日之前停止所有业务并将存款退还给客户。

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  此前有媒体报道称,俄罗斯央行吊销这5家经纪商的理由是,它们通过大肆宣传来吸引俄罗斯客户,提供虚假会计数据,错误处理风险,将客户资金转移到海外,因此决定吊销其外汇牌照。

  根据公布的数据显示,被撤牌的五大经纪商持有近50万美元客户存款,约占受监管的俄罗斯外汇交易商存款总额的3.7%。这些经纪商总共有2000名客户,其中只有470名客户被认定为“活跃”。其余3家外汇交易商据说拥有近4000名客户。

  此后俄罗斯外汇自律组织(SRO)——外汇交易商协会也表示取消这五家公司的会员资格。

  经纪商当然没有平静地接受这一结果,被撤牌的Alpari Forex计划“按照法律规定”对监管机构的决定提出上诉,Alpar表示俄罗斯央行一直在违反当地的规章制度,并表示打算继续为其客户提供完全符合俄罗斯法律的服务。

  零售外汇经纪商InstaForex的母公司Fix Trade随后也向莫斯科仲裁法院提起了诉讼。该公司向法院申诉要求宣布俄罗斯央行的这一决定无效,因为该公司没有违反俄罗斯法律的基本条款。

  求仁得仁,求锤得锤。时隔近半年之后,俄罗斯央行在官方声明中首次披露上述5家经纪商的违规行为:

  Alpari Forex:未能遵循俄罗斯央行的指令、在处理内部财务会计存在违规行为,同时向监管机构提供了虚假财务数据,该公司承认存在违规行为;

  Forex Club:曾多次违反俄罗斯证券法。违反情况包括:不遵守央行发布的指令;违反内部会计要求;向央行提供虚假财务数据;

  Fix Trade:未按要求在官网上提供真实信息。同时未遵守央行指令、违反外汇交易商许可证要求,以及未妥善处理交易风险;

  TrustForex:未能遵守央行的指令、向监管机构提供虚假信息、官网提供虚假信息,以及其风险管理系统存在缺陷;

  TeleTrade:违反了自有资金要求、向监管机构提供虚假财务数据,以及官网提供虚假信息等。

  截止目前,持有俄罗斯央行牌照的4家经纪商,均具有本土银行背景,它们分别是PSB Forex(PSB Bank)、VTB Forex(VTB Bank)、Alfa-Forex( Alfa Bank)、以及Finam集团(FINAM Bank)。

收集整理:牛牛财经网
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关键词:俄罗斯央行   经纪商牌照  
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